W naszym sklepie pojawiała się dwie nowe publikacje:

Procedura zgłoszeń wewnętrznych dla biur rachunkowych

Procedura zgłoszeń wewnętrznych dla kancelarii prawnych

 

Dla kogo przeznaczone są te procedury?

Biura rachunkowe ale i adwokaci i radcowie prawni są także instytucjami obowiązanymi w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 18 marca 2018r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. A to oznacza, że zgodnie z ustawą o ochronie sygnalistów przedsiębiorcy ci powinni stosować ustawę o ochronie sygnalistów niezależnie od liczby pracowników. Poza wymienionymi wyżej grupami przedsiębiorstw ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu wymienia także szereg innych podmiotów.

Co szczególnego je wyróżnia?

Instytucje obowiązane muszą przestrzegać zarówno przepisów o ochronie sygnalistów ale i jednocześnie stosować się do przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finasowaniu terroryzmu. Wtajemniczeni wiedzą, że ustawa AML zobowiązuje instytucje obowiązane do wprowadzenia procedury anonimowego zgłaszania potencjalnych i rzeczywistych naruszeń prawa z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

Przedstawione procedury łączą w sobie obowiązki z zakresu ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz obowiązki wynikające z ustawy o ochronie sygnalistów.

Co otrzymujesz?

Procedurę zgłoszeń wewnętrznych zgodną z ustawą o ochronie sygnalistów oraz ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terorryzmu

• Wzór: Procedura zgłoszeń wewnętrznych  – edytowalny dokument Word
• Wzór: Procedura obsługi zgłoszenia – dokument graficzny pdf
• Wzór: Rejestr zgłoszeń wewnętrznych –  edytowalny dokument Excel
• Wzór: Upoważnienie do przyjmowania zgłoszeń i prowadzenia działań następczych – edytowalny dokument Excel
• Wzór: Protokół przyjęcia ustnego zgłoszenia naruszenia – edytowalny dokument Excel